Организационное построение брокерской конторы

В случаях, предусмотренных пунктом 7 настоящего Положения, на специальный брокерский счет (счета) зачисляются денежные средства со счета в кредитной организации, на котором учитываются собственные денежные средства брокера (далее - собственный счет брокера).

4. Денежные средства клиентов могут использоваться брокером в своих интересах в случае, если такое право предоставлено клиентом брокеру на основании договора о брокерском обслуживании. Брокер, использующий денежные средства клиента в своих интересах, обязан гарантировать клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств. Размер и порядок уплаты брокером вознаграждения за пользование денежными средствами клиентов определяются договором о брокерском обслуживании.

Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право использовать их в собственных интересах брокера, должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на которых находятся денежные средства клиентов, не предоставивших такого права брокеру.

Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования в своих интересах, со специального брокерского счета (счетов) могут быть зачислены брокером на собственный счет брокера. При этом при поступлении от клиента поручения на покупку ценных бумаг брокер вправе осуществлять расчеты по сделке (сделкам), совершенной во исполнение поручения, с собственного счета брокера без предварительного перечисления денежных средств клиента на специальный брокерский счет.

5. Клиент вправе в любое время потребовать возврата всей суммы или части принадлежащих ему денежных средств, находящихся на специальном брокерском счете (счетах) или на собственном счете брокера. Брокер обязан исполнить указанное требование в сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств.

6. Брокер вправе из суммы денежных средств клиента, находящихся на специальном брокерском счете или на собственном счете брокера, удерживать следующие суммы:

- причитающееся брокеру в соответствии с договором на брокерское обслуживание вознаграждение;

- понесенные в связи с исполнением договора на брокерское обслуживание расходы;

- сумму процентов по предоставленным брокером клиенту займам для совершения маржинальных сделок;

- сумму неустойки (штрафа, пени) за неисполнение или ненадлежащее исполнение клиентом обязанностей по договору, если это предусмотрено договором.

Удержание денежных средств осуществляется в соответствии со статьями 410 и 997 Гражданского кодекса Российской Федерации.

7. Денежные средства с собственного счета брокера могут зачисляться на специальный брокерский счет (счета) в следующих случаях:

- предоставление займа клиенту для совершения маржинальных сделок;

- возврат клиенту денежных средств, которые брокер использовал в своих интересах;

- возврат клиенту разницы между суммой, полученной брокером в результате реализации ценных бумаг клиента, выступающих в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером по предоставленным для совершения маржинальных сделок займам, и суммой задолженности клиента по указанным займам;

- возврат клиенту его денежных средств, ошибочно поступивших на расчетный счет брокера;

- возврат клиенту сумм неправильно удержанных брокером.

Брокер обязан перечислить денежные средства на специальный брокерский счет (счета) в сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения поручения (требования) клиента о возврате принадлежащих ему денежных средств, либо со дня зачисления на собственный счет брокера сумм денежных средств.

8. Брокер в соответствии с утвержденными им Правилами ведения внутреннего учета сделок обязан обеспечить раздельный учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах) и/или на собственном счете брокера, и предоставление каждому клиенту отчетов об операциях с его денежными средствами, в том числе по требованию клиента.

Информация по теме:

Роль краткосрочного кредита в финансовой деятельности предприятий, его сущность и функции
Потребность предприятия в дополнительных оборотных средствах финансируется за счет собственных средств или за счет кредита – коммерческого, банковского или бюджетного. Традиционно краткосрочные кредиты и займы являются наиболее гибкими формами финансирования дополнительной потребности в оборотных с ...

Операции банка с иностранными валютами: виды и регламентация
Операции с иностранной валютой — операции физических и юридических лиц, финансовых кредитных учреждений, связанные с куплей-продажей иностранной валюты, расчетами с использованием иностранной валюты, предоставлением кредитов в иностранной валюте. Лицензия на осуществление банковских операций, предо ...

Кредитование физических лиц на примере Автокредитования
Мечты об автомобиле, даже самые смелые, легко сбываются при помощи автокредита. Автомобили в кредит — услуга, которой пользуются сегодня десятки тысяч граждан по всей России. Автокредит – это современная и удобная услуга для клиентов, предоставляющая возможность приобрести автомобиль, который Вам н ...